4.3.3.- RIESGOS RELACIONADOS CON EL AREA JURÍDICA

Tabla 73. RIESGOS DEL AREA JURIDICA

AREAS DE GESTION NO AUDITORIA A LOS FACTORES CRITICOS DE EXITO

COMPONENTE JURIDICO - LEGAL 1 DIFÍCIL CONSECUCIÓN DE LA INFORMACIÓN DE VIGENCIAS ANTERIORES NECESARIA PARA DAR RESPUESTA OPORTUNA A LOS REQUERIMIENTOS LEGALES.

2 ASESORÍA JURÍDICA PERMANENTE DENTRO DE LAS INSTALACIONES DE LA EMPRESA

3 INEXISTENCIA DE OFICINA Y RECURSO HUMANO DE PLANTA AL SERVICIO DEL ÁREA JURÍDICA

4 INSUFICIENCIA DE TEXTOS Y BIBLIOTECA JURÍDICA

5 CONCENTRACIÓN DEL CONTROL JURÍDICO DE LOS ACTOS ADMINISTRITAVOS Y CONTRACTUALES AL INTERIOR DE LA EMPRESA.

6 FALTA DE TITULARIZACIÓN DE LOS BIENES INMUEBLES CEDIDOS POR EL DISTRITO A LA ESE EN EL ACTO DE CREACIÓN DE LA MISMA

7 EXISTENCIA DE LA DEPENDENCIA JURIDICA EN LA ESTRUCTURA ORGANICA Y UN PLAN DE DESARROLLO PARA LA MISMA.

8 OFICINA DE CONTROL DISCIPLINARIO

9 CONFORMACION DE LAS ASOCIACIONES DE USUARIOS

10 MANUAL DE CONTRATACION

11 REGLAMENTO DE PRESTACION DE SERVICIOS

12 REVISORIA FISCAL.

13 PROCESOS DISCIPLINARIOS.

14 PROCESOS JUDICIALES Y LEGALES

15 DESCONOCIMIENTO DE LOS DERECHOS JURIDICOS DE LOS USUARIOS

16 DESCONOCIENTO DE LA NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE EN USO DE LOS REGISTROS CLINICOS

17 DESCONCOCIMENTO DEL MANEJO DE LOS DERECHOS DE PETICION INTERNO TUTELAS

18 DESCONOCIMIENTO DE LA NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE POR GRAN PARTE DEL RECURSO HUMANO

19 ERRORES EN LA ELABORACION DE LAS MINUTAS CONTRACTUALES

20 INAPLICABILIDAD DE LA NORMATIVIDAD LEGAL VIGENTE EN LOS PROCESOS CONTRACTUALES DE PRESTACION DE SERVICIOS

21 VENCIMIENTOS DE TERMINOS CONTRACTUALES

22 LIQUIDACIONES INOPORTUNAS DE ALGUNOS CONTRATOS

23 CAPACIDAD TECNICA PARA LA ASESORIA METODOLOGICA DE LAS DEMAS AREAS

24 LA ENTIDAD NO ADOPTADO FORMALMENTE EL MANUAL DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS

25 NO EXISTENCIA DE FORMATOS LEGALMENTE ESTABLECIDOS Y APROBADOS POR LA INSTITUCION PARA LA EVALUACION.

4.3.4.- RIESGOS RELACIONADOS CON EL AREA DE CONTROL INTERNO

Tabla 74. RIESGOS DEL AREA DE CONTROL INTERNO

AREAS DE GESTION NO AUDITORIA A LOS FACTORES CRITICOS DE EXITO

CONTROL DE LA GESTION 1 CARENCIA DE UN SISTEMA DE CONTABILIDAD DE COSTOS POR SERVICIOS Y UNIDADES DE ATENCIÓN

2 DEFICIENCIAS EN LA IMPLEMENTACIÓN DE CONTROL INTERNO PREVENTIVO A LOS PROCESOS DE APOYO

3 FALTA DE UN ADECUADO SISTEMA DE CONTROL DE ASISTENCIA AL TRABAJO

4 PRESENTACIÓN DE MANERA OPORTUNA DE LA INFORMACIÓN FINANCIERA

5 NO SE GESTIONA POR PARTE DE LA ESE EL RECONOCIMIENTO DE LA PENSIÓN DE JUBILACIÓN Y VEJEZ DEL PERSONAL QUE CUMPLE LOS REQUISITOS PARA ELLO

6 INCUMPLIMIENTO EN LA EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO DEL PERSONAL INSCRITO EN LA CARRERA ADMINISTRATIVA

7 INCUMPLIMIENTO EN LA INSCRIPCIÓN Y REGISTRO DE CONTRATOS EN EL SICE

8 PROCESO DE CONTRATACIÓN DE BIENES E INSUMOS ES LENTO DEBIDO A LA TRAMITOLOGÍA INTERNA

9 EL INFORME MENSUAL DEL FIDEICOMISO HACIA LA ESE, ES DEMORADO

10 SISTEMA DE CONTROL INTERNO Y MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO.

11 LA OPERACIÓN DE LOS COMITÉS INSTITUCIONALES DE CONTROL INTERNO Y COMITÉS MECI, HISTORIAS CLINICAS, ETICA ETC.

12 IDENTIFICACION DE FACTORES CRITICOS DE ÉXITO, PUNTOS DE CONTROL DE PROCESOS, E INDICADORES DE GESTION.

13 SISTEMA OBLIGATORIO DE GARANTIA DE LA CALIDAD Y PAMEC DE LOS PROCESOS PRIORITARIOS ASISTENCIALES

14 LOS PROCESOS DE AUDITORIA MEDICA Y DE EVALUACION DE LAS HISTORIAS CLINICAS

15 FORMULACION Y EVALAUCION INADECUADA DE INDICADORES DE CALIDAD

16 OPORTUNIDAD EN EL ENVIO DE INFORMACION DE CALIDAD A ORGANISMOS DE CONTROL

17 INCUMPLIMIENTO A LOS PLANES DE MEJORA

18 IMPOSIBILIDAD ENEL CIERRE DE CICLOS DE CALIDAD EN ALGUNOS PROCESOS PRIORIZADOS

19 INEFECTIVIDAD DEL COMITÉ TECNICO CIENTIFICO

20 INEFECTIVIDAD DEL COMITÉ DE CALIDAD

21 AUSENCIA DE UN SISTEMA DE CONTROL INSTITUCIONAL CON RESPECTO A INCUMPLIMIENTOS Y SANCIONES EJEMPLARIZANTES

22 CARENTE SISTEMA DE MEDICION DE RESULTADOS EN LOS COORDINADORES ASISTENCIALES

23 DEFICIENTE FACTURACION DE LA PRESTACION DEL SERVICIO

24 NO HAY CULTURA DE AUTOCONTROL EN ALGUNAS AREAS DE LA EMPRESA