4.3.- IDENTIFICACIÓN Y CLASIFICACIÓN DE LOS RIESGOS INTERNOS

4.3.1.- RIESGOS RELACIONADOS CON EL AREA DE PLANEACION

Tabla 71. RIESGOS DEL AREA DE PLANEACION

AREAS DE GESTION NO AUDITORIA A LOS FACTORES CRITICOS DE EXITO

PLANEACION DEL AREA 1 EXISTENCIA DE ALGUNOS INSTRUMENTOS DE PLANEACIÓN DEL AREA COMO PRESUPUESTOS DE INGRESOS Y GASTOS

2 CARENCIA DE BANCO DE PROYECTOS DE INVERSIÓN EN MATERIA DE INFRAESTRUCTURA Y DOTACIÓN

3 CARENCIA DE PLANES DE CAPACITACIÓN, PROVISIÓN Y GESTIÓN DEL RECURSO HUMANO

4 CARENCIA DE PLANES DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS BIOMÉDICOS, DE REFRIGERACIÓN, DE CÓMPUTO, ENERGÍA Y COMUNICACIONES

5 CARENCIA DE UN INSTRUMENTO PARA LA PROGRAMACIÓN DE PAGOS

6 CARENCIA DE INSTRUMENTOS DE PLANEACIÓN DE LAS COMUNICACIONES INTERNA Y EXTERNA

7 EXITENCIA DE UN PLAN DE COMPRAS ANUAL EN LA ORGANIZACIÓN

8 EXISTENCIA DE UN PLAN BIENAL DE INVERSIONES EN SALUD

9 EXISTENCIA DE UN PROGRAMA DE DISTRIBUCIÓN DE INSUMOS EN LA ORGANIZACIÓN

10 NO HAY UN PLAN DE DESARROLLO INSTITUCIONAL AJUSTADO AL PLAN DE DESARROLLO DEL DISTRITO Y AL PLAN DE SALUD TERRITORIAL.

11 NO HAY PLANES DE ACCION FORMULADOS Y APROBADOS POR CADA UNIDAD FUNCIONAL

12 NO HAY EVALUACION PERIODICA ENTRE LO PLANEADO Y LO EJECUTADO.

13 NO EXISTE PLAN OPERATIVO APROBADO Y OFICIAL

14 SE ENCUENTRA LEVANTADO EL PAMEC 2008

15 PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORIA

16 SE HAN FORMULADO MANUALES DE PROCESOS Y PROCEDIMIENTOS D ELA INSTUCION SEGÚN AREAS DE PRODUCCION

17 MANULES Y GUIAS METODOLOGICAS DE AUDITORIA , POLITICA DE SEGURIDAD , MANUAL DE CALIDAD

18 NO HAY MANUALES DE GESTION Y CONTROL DEL RIESGO

19 NO CONTAR CON UN EQUIPO INTERDISCIPLINARIO ORGANIZADO QUE PERMITA UNA GESTION EFIENTE Y EFICAZ

20 POCA PARTICIPACION DEL TALENTO HUMANO EN LA CONSTRUCCION DE ESTANDARES DE CONTROL QUE PERMITAN EL DESARROLLO CUALITATIVO Y CUANTITAVO DEL CONTROL INTERNO EN LA ENTIDAD

21 CLARIDAD EN LAS FUNCIONES ESTABLECIDAS EN LA OFICINA DE CONTROL INTERNO

22 NO SE REALIZAN INSPECCIONES SORPRESIVAS EN LAS AREAS DE ALMACEN, COMPRAS E INVENTARIO

23 POCOS CHEQUEOS A LA CONTRATACION DE LA ENTIDAD

24 POCA CAPACITACION A LAS DIFERENTES AREAS ACERCA DEL AUTOCONTROL

25 NO EXISTE UNA ESTRUCTURA CONCEPTUAL SOBRE EL MANEJO DE LOS RIESGOS

4.3.2.- RIESGOS RELACIONADOS CON EL AREA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

Tabla 72. RIESGOS DEL AREA DE MERCADEO Y COMUNICACIONES

AREAS DE GESTION NO AUDITORIA A LOS FACTORES CRITICOS DE EXITO

MERCADEO Y COMUNICACIONES 1 POCA ARTICULACIÓN ENTRE EL ÁREA ASISTENCIAL Y LA DE APOYO

2 FALTA DE MEDIOS INSTITUCIONALES PARA LA DIFUSIÓN DE LAS ACTIVIDADES QUE SE REALIZAN DENTRO DE LA EMPRESA (REVISTAS, PERIODICOS, FOLLETOS, ETC)

3 PARTICIPACIÓN ACTIVA DE EMPLEADOS EN LOS DISTINTOS EVENTOS CULTURALES REALIZADOS CON EL OBJETO DE PROMOVER LA EMPRESA

4 MERCADEO COMO DEPENDENCIA EN LA ESTRUTURA ORGANICA.

5 PLAN DE ACCION DE LA UNIDAD FUNCIONAL DE MERCADEO.

6 INVESTIGACION Y SEGMENTACION ADECUADA DE LOS MERCADOS.

7 MANUAL DE TARIFAS, PRECIOS ADECUADOS Y COMPETITIVOS - COSTOS

8 PORTAFOLIO DE SERVICIOS AJUSTADO AL PERFIL EPIDEMIOLOGOCO.

9 ESTRATEGIAS EFECTIVAS DE PROMOCION Y PUBLICIDAD.

10 PROCESO PARA IDENTIFICAR LAS NECESIDADES DE LOS USUARIOS.

11 NO EXISTE PROGRAMA COMUNICACIONAL INSTITUCIONAL

12 NO EXISTE UN PROGRAMA DE CULTURA ORGANIZACIONAL DISEÑADO Y CENTRADO EN EL CLIENTE

13 EL SISTEMA DE COMUNICACIÓN ES INEFICAZ E INOPORTUNO

14 DIFICULTADES EN LA REPRODUCCCION INTERNAS DE DOCUMENTOS INSTITUCIONALES

15 MALA UTILIZACION DEL SISTEMA COMUNICACIONAL RADIAL INTERNA

16 CARENCIA DE MOVILES FIJOS EN ALGUNAS UNIDADES PRESTADORAS DEL SERVICIO QUE DIFICULTAN LA COMUNICACIÓN

17 DESCONOCIMIENTO INTERNO DE LA RED DE SERVICIOS Y CONTRATACION VIGENTE

18 CARENCIA DE UN SISTEMA COMUNICACIONAL DE INFORMACION AL USUARIO PREVENTIVO, Y CORRECTIVO DE ACUERDO A SU PROCESO DE ATENCION POR PARTE DEL CLIENTE INTERNO

19 NO EXISTE UNA POLITICA , PLAN Y ESTRATEGIAS COMUNICACIONALES DE EDUCACION AL USUARIO

20 NO EXISTE UN COMPROMISO POR PARTE DE LOS RESPONSABLE DE ALGUNAS AEREAS EN LA FACILITACION DE LA INFORMACION Y/O DOCUMENTOS REQUERIDOS POR LA OFICINA DE CONTROL INERNO.

21 LA INFORMACION NO ES FACILITADA EN TIEMPO REAL PARA LA REALIZACION DE LAS LABORES