Organismos Reguladores en el Contexto Mundial
BIBLIOTECA VIRTUAL de Derecho, Economía y Ciencias Sociales

 

SISTEMA FINANCIERO MEXICANO Y EL MERCADO DE DERIVADOS


Arturo García Santillán

 

 

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3.4. Organismos Reguladores en el Contexto Mundial.

Los mercados de futuros y opciones en los Estados Unidos están regulados por dos entidades, las cuales han sido ejemplo a seguir en otras bolsas del mundo, estas son: La Commodity Futures Trading Commission (CFTC) y la National Future Association (NFA), que a continuación se describn:

3.4.1. COMMODITY FUTURE TRADING COMMISSION (CFTC).

Es una agencia federal independiente que fue creada por el congreso de los Estados Unidos en 1975, después de una amplia revisión del Commodity Exchange Act., a raíz de los altos precios y escasez registrados por la mayoría de los productos que operaban en los mercados durante 1972 y 1973. Su principal función es prevenir la manipulación de los precios en los mercados de futuros y opciones, sin embargo, también establece reglas de protección para los clientes y estándares éticos y mínimos financieros para las casas de corretaje, así como para el personal que las conforman, regula las actividades de los miembros de las bolsas y de los pisos y efectúa la labor de arbitraje en algunas reclamaciones de los clientes.

3.4.2. NATIONAL FUTURE ASSOCIATION (NFA).

Es un organismo auto regulador cuya principal función es efectuar auditorias a sus miembros para asegurarse de que, en todo momento, estos mantienen por lo menos los niveles mínimos requeridos, impone estándares de ética y las reglas de protección para los clientes, realiza la labor de arbitraje en disputa entre los clientes y casas de corretaje, efectúa el registro de personal que labora en la industria de los mercados de futuros y opciones y establece los estándares de entrenamiento y exámenes para todas las personas implicadas en el manejo y la supervisión de dichos mercados.

En nuestro país, como se comento anteriormente, la Secretaría de Hacienda y Crédito Público es la encargada de vigilar y regular las operaciones en el mercado bursátil.

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